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《党风廉政与合规建设》
课程对象：
商业银行分支机构管理人员、客户经理等。
课程目标：
简要介绍当前党风廉政建设的任务和特点，剖析国内外商业银行的典型案件和违规案例，帮助银行从业人员了解合规管理、案件防控的基本要求，提升合规经营意识和廉洁自律意识，有效防范违规行为和案件发生。
课程大纲/要点：
第一节 当前党风廉政建设的任务和特点
1. 当前反腐败形势及现状
⑴当前反腐败形势（全球清廉指数）
⑵十八大以来落马官员
2. 党风廉政建设的新任务、新要求
⑴廉洁政治和“三清”问题
⑵维护党章和加强纪律建设
⑶八项规定
⑷把权力关进制度的笼子里
⑸反对特权思想、特权现象
3. 党风廉政建设的主要特点
⑴高层亲自推动
⑵老虎苍蝇一起打
⑶形成反腐的人民战争
第二节 商业银行案件及违规案例分析
1. 案件的界定——国际、国内口径的演进
2. 商业银行典型案例分析
⑴信孚银行信誉风险事件
⑵LOBOR利率操纵案
⑶法兴银行巨亏案
⑷新加坡中航油案
⑸中国银行高山案
3. 监管部门处罚案例分析
⑴违规授信放贷
⑵违规挪用信贷资金
⑶违规设置账外账和小金库
第三节 加强合规建设防范案件发生
1. 合规管理的主要内容
2. 国际先进银行的良好做法
⑴荷兰银行
⑵德意志银行
3. 案防工作的六个重点
⑴加强组织机构建设
⑵内控制度建设和执行
⑶加强内部员工管理
⑷提高信息化水平
⑸加强惩戒力度
⑹推进合规文化建设
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