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网点操作风险防范案例剖析
课程名称： 《网点操作风险防范案例剖析》
主讲： 李建平老师
课程大纲/要点：
一、大案启示，操作风险初步认识
1、表现形式
2、表现特征
3、高发领域
二、以案说规，操作风险深度认知
（一）内部欺诈风险的识别与防范
1、内部欺诈主要类型
2、内部欺诈重要风险点
（1）核算要素
（2）现金管理
（3）自助设备
（4）客户经理
（5）操作行为
（6）电子银行
（7）外包业务
（8）银企对账
3、内部欺诈防范措施
（二）外部欺诈风险的识别与防范
1、外部欺诈表现形式
2、外部欺诈主要特征
3、外部欺诈重要风险点
（1）结算账户
（2）客户印鉴
（3）信用卡
（4）代理业务
（5）票据业务
4、外部欺诈防范措施
（三）法律风险的识别与防范
1、协助执行方面案例
2、反洗钱方面案例
3、法律风险防范措施
（四）互联网金融主要风险
1、员工操作风险
2、第三方操作风险
3、客户操作风险流动性风险
4、风险防范措施
[本大纲版权归老师所有，仅供合作伙伴与本机构业务合作使用，未经书面授权及同意，任何机构及个人不得向第三方透露]
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